一、著作權(quán)合理使用制度概述

(一)合理使用的特點(diǎn)

合理使用擁有一些其他著作權(quán)權(quán)利限制制度所有不具備的特點(diǎn)。

1．合理使用范圍法定。合理使用的范圍并非任何人主觀(guān)決定的，而是有一定法律依據(jù)的。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行《著作權(quán)法》第22條之規(guī)定，著作權(quán)合理使用包括12種情況，除此之外的使用均在合理使用范圍之外。盡管目前著作權(quán)法修改草案第43條增加了“其他情形”進(jìn)入合理使用范圍，但其他情形仍應(yīng)根據(jù)其他法律法規(guī)司法解釋抑或是法院裁判確定。

2．合理使用需基于正當(dāng)目的。正當(dāng)目的的最主要表現(xiàn)是任何人使用作品都不得侵害作者之權(quán)利。一般而言，商業(yè)化目的都是有損作者利益的，因此合理使用中不存在商業(yè)化使用。然而出去商業(yè)化目的，非商業(yè)化目的是否都可以認(rèn)定為是正當(dāng)目的?若使用作品行為違背社會(huì)公序良俗，必將有損于公共利益，顯然也不屬于正當(dāng)目的。合理使用的正當(dāng)目的含義應(yīng)當(dāng)更廣闊。

3．合理使用無(wú)需經(jīng)著作權(quán)人同意。合理使用不需要獲得許可，這保障社會(huì)公眾可以更加方便地接觸作品，使用作品。避免因許可而造成的談判成本。

4．合理使用不需要支付任何對(duì)價(jià)。合理使用作為著作權(quán)限制制度的一種不需要支付任何對(duì)價(jià)，這與法定許可、強(qiáng)制許可不同，合理使用制度下的行為完全免費(fèi)以便于社會(huì)公眾能夠更好地使用作品，也激勵(lì)了文藝創(chuàng)作。

(二)合理使用的性質(zhì)

目前國(guó)內(nèi)外的學(xué)者基于不同的立場(chǎng)對(duì)于合理使用的性質(zhì)主要有三種代表性的觀(guān)點(diǎn)。分別是:權(quán)利限制論、侵權(quán)阻卻論和使用者權(quán)利論。贊同“權(quán)利限制論”的學(xué)者從行為對(duì)象主體的角度來(lái)闡述，認(rèn)為合理使用制度是對(duì)享有著作權(quán)人的一種權(quán)利限制。合理使用制度的起源來(lái)自版權(quán)的特許，是一種獨(dú)占的權(quán)利。法律不僅限制社會(huì)公眾使用作品的權(quán)利，同時(shí)更需要限制著作權(quán)人的權(quán)利，以此來(lái)達(dá)到利益平衡，既增加創(chuàng)作的熱情，促進(jìn)作品傳播，又促進(jìn)社會(huì)的進(jìn)步和發(fā)展。國(guó)內(nèi)多數(shù)學(xué)者都贊同這個(gè)觀(guān)點(diǎn)。贊同“侵權(quán)阻卻論”的學(xué)者認(rèn)為合理使用是對(duì)使用者的一種保護(hù)，讓他們?cè)谑褂脛e人作品時(shí)有法律的依據(jù)，而合理使用制度正是侵害他人著作權(quán)時(shí)的侵權(quán)阻卻事由。這種觀(guān)點(diǎn)是先對(duì)合理使用行為進(jìn)行假設(shè)，將其視為侵權(quán)行為。臺(tái)灣學(xué)者張靜就認(rèn)為合理使用是通過(guò)標(biāo)明出處后的一種侵害行為，只是法律規(guī)定不以侵害論處。此觀(guān)點(diǎn)只有少數(shù)學(xué)者持有。最后一種觀(guān)點(diǎn)是“使用者權(quán)利論”，持有此觀(guān)點(diǎn)的法律學(xué)者立足于合理使用是一種合法行為，并從合理使用的相關(guān)主體為角度出發(fā)，認(rèn)為合理使用是一種合法行為而非侵權(quán)行為，并將合理使用視為著作權(quán)法授予使用者的一項(xiàng)可以自由使用他人著作權(quán)作品的權(quán)益。美國(guó)學(xué)者多贊同此觀(guān)點(diǎn)。［3］筆者認(rèn)為，第一種觀(guān)點(diǎn)與第三種觀(guān)點(diǎn)具有可取之處，反對(duì)第二種觀(guān)點(diǎn)。無(wú)論是權(quán)利限制還是權(quán)利，都是從不同角度得出的合理的觀(guān)點(diǎn)。但第二種觀(guān)點(diǎn)是錯(cuò)誤的，合理使用包含了任何人在任何情況下對(duì)作品合理接觸的情況，這種接觸不可避免，就如吃飯穿衣一般。而人類(lèi)無(wú)法避免的行為被視為侵害行為，即對(duì)全人類(lèi)的一種違法性認(rèn)定。按照第二種觀(guān)點(diǎn)，人類(lèi)一出生就注定會(huì)實(shí)施侵害行為，換而言之每個(gè)人只要出生了就會(huì)被標(biāo)上違法的標(biāo)簽，似乎如基督教中所言人一出生即有罪。作者創(chuàng)作作品必然需要從公共領(lǐng)域選取素材，使用公共領(lǐng)域的元素，也因此社會(huì)公眾可以在一定條件下接觸作者的作品，這應(yīng)當(dāng)是一種交易，而不應(yīng)將著作權(quán)權(quán)利絕對(duì)化，將任何接觸作品行為視為侵害行為，僅將合理使用制度作為一種免責(zé)制度。這種觀(guān)點(diǎn)雖沒(méi)有實(shí)際損害，但卻是對(duì)人的一種侮辱。因此筆者認(rèn)為可以同時(shí)采納權(quán)利限制論與使用者權(quán)利論，合理使用既可以是著作權(quán)人的義務(wù)也是使用者的權(quán)利，二者并行不悖。

二、合理使用制度的法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

使用法經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分析著作權(quán)合理使用制度需要一個(gè)假設(shè)，即著作權(quán)人是“理性人”，所謂“理性人”是人的行為是理性選擇的結(jié)果在既有的約束條件下，理性人會(huì)追求自身利益的最大滿(mǎn)足。只有從理性人趨利避害的本性出發(fā)，法經(jīng)濟(jì)分析中的供求定律、效益最大化，以及資源向價(jià)值最大處集中等基本原則才能發(fā)揮作用。［4］而現(xiàn)實(shí)世界中不存在完全理性人，平衡理論認(rèn)為，著作權(quán)人從自私的角度出發(fā)，只會(huì)考慮其享有著作權(quán)的私人成本，而刻意回避權(quán)利的社會(huì)成本，甚至故意將私人成本轉(zhuǎn)化為社會(huì)成本，在收獲私人利益的同時(shí)損害社會(huì)整體效益。［5］因此，著作權(quán)人應(yīng)當(dāng)是不完全理性人，合理使用制度是規(guī)制不完全理性人的必然設(shè)定。下面筆者將選擇交易成本分析法及公共選擇分析法對(duì)于合理使用制度的正當(dāng)性、合理性及其出現(xiàn)的必然性進(jìn)行具體分析。

(一)合理使用的交易成本分析

合理使用制度的出現(xiàn)是必然的，這一點(diǎn)從法經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易成本方面可以分析得出。在公眾對(duì)作品的接觸沒(méi)有合理使用制度保障時(shí)，公眾可能需要與著作權(quán)人談判進(jìn)而交易成本，這可能導(dǎo)致交易的失敗。合理使用被限于交易成本損害了許可交易的情形，并且它是克服市場(chǎng)失敗的途徑和方式。作品的使用是實(shí)現(xiàn)著作權(quán)人的著作權(quán)的關(guān)鍵。如果在所有情況下使用著作權(quán)作品都需要獲得著作權(quán)人的授權(quán)，那么著作權(quán)作品的流轉(zhuǎn)、著作權(quán)人因?yàn)樽髌返牧鬓D(zhuǎn)而實(shí)現(xiàn)著作權(quán)之利益，以及著作權(quán)法宗旨的實(shí)現(xiàn)，都會(huì)受到嚴(yán)重影響。［6］作品使用者和著作權(quán)人就作品的許可進(jìn)行談判的過(guò)程中存在交易成本。根據(jù)交易成本的高低可以判斷是否將某種作品使用行為納入合理使用范圍之列。具體包括三種情況。

1．作品的使用行為帶來(lái)的潛在收益高于交易成本。即使用作品者通過(guò)對(duì)作品的使用可以帶來(lái)一定的利益，而這個(gè)利益大于交易成本。因此，作品使用者有動(dòng)力去尋求著作權(quán)人的許可，而不應(yīng)納入合理使用的范疇。例如將他人的畫(huà)作進(jìn)行有償?shù)墓_(kāi)展覽，公開(kāi)展覽畫(huà)作一方會(huì)向觀(guān)看展覽者收取一定金錢(qián)，有潛在的收益，應(yīng)當(dāng)向畫(huà)作作者尋求許可，產(chǎn)生交易成本可以被接受。

2．作品的使用行為帶來(lái)的潛在收益低于交易成本。使用的商業(yè)性質(zhì)只是合理使用原則的一個(gè)判斷因素，而非決定性因素。［7］因此即使是商業(yè)性使用行為也可能納入合理使用范疇。比如用于新聞報(bào)道而需要對(duì)作品進(jìn)行一個(gè)簡(jiǎn)單的介紹，新聞報(bào)道有時(shí)效性，很難在短時(shí)間內(nèi)獲得作品著作權(quán)人許可，許可成本高昂會(huì)導(dǎo)致新聞價(jià)值下降。同時(shí)新聞報(bào)道有一定公益性質(zhì)，其所帶來(lái)的潛在利益不大。因此這種情況下就交易成本一般不會(huì)被接受，而為公益目的新聞報(bào)道應(yīng)當(dāng)存在，便需要納入合理使用范疇。

3．作品的使用行為沒(méi)有帶來(lái)任何收益。這種情況在實(shí)踐中最為常見(jiàn)，最典型的一種情況是純粹為了個(gè)人學(xué)習(xí)、研究、欣賞等目的使用作品以及教學(xué)、評(píng)論及對(duì)作品的學(xué)術(shù)研究性質(zhì)的使用，這些使用行為根本不會(huì)帶來(lái)多少利益，如果有也是增加一點(diǎn)社會(huì)公共利益。比如因教學(xué)目的對(duì)作品的使用便是為傳播知識(shí)，促進(jìn)社會(huì)科技文化藝術(shù)發(fā)展，創(chuàng)造了因作品擴(kuò)散而帶來(lái)的社會(huì)公共利益。而這種行為不應(yīng)當(dāng)有交易成本，也不會(huì)有社會(huì)成員會(huì)因此而補(bǔ)償作品著作權(quán)人。一旦需要交易成本，社會(huì)公共利益將受到損害，最終會(huì)阻礙社會(huì)發(fā)展。綜上所述，著作權(quán)合理使用制度的存在是一種必然，如果缺乏合理使用制度，高昂的、不合理的交易成本將阻礙社會(huì)科技文化藝術(shù)的進(jìn)步，進(jìn)而阻礙人類(lèi)社會(huì)前進(jìn)的腳步。

(二)合理使用的公共選擇分析

合理使用制度的出現(xiàn)的合理性與正當(dāng)性，從法經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的公共選擇方面可以得到認(rèn)可。公共選擇理論，就是把經(jīng)濟(jì)分析工具運(yùn)用于政治、法律研究領(lǐng)域，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法和理論去考察政治、法律領(lǐng)域中的集體決策和其他非市場(chǎng)決策。合理使用制度體現(xiàn)在著作權(quán)法中，其不僅僅是簡(jiǎn)單的賦予使用者一種權(quán)利或?qū)ψ髡哌M(jìn)行限制那么簡(jiǎn)單，該制度還是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域內(nèi)維持利益平衡的政治博弈的結(jié)果。而進(jìn)行博弈的是個(gè)人而非集體，即選擇合理使用制度的是個(gè)人的選擇。這里的個(gè)人是有能力左右集體決策的個(gè)體，可以是少數(shù)幾個(gè)強(qiáng)有力者，也可以是多個(gè)個(gè)體。合理使用制度的出現(xiàn)表面上是國(guó)家作為一個(gè)集體作出的公共選擇，但其本質(zhì)上是無(wú)數(shù)使用者和著作權(quán)人在幕后進(jìn)行無(wú)數(shù)次博弈的最終結(jié)果。這個(gè)選擇固然是體現(xiàn)著背后需要維護(hù)的社會(huì)公共利益，但合理使用中每一種情況都包含著無(wú)數(shù)個(gè)人利益，他們通過(guò)數(shù)量龐大的著作權(quán)糾紛案例判決確定下來(lái)，并最終被納入合理使用制度之中。盡管每一個(gè)參加公共選擇的人都有其不同的動(dòng)機(jī)和愿望，他們依據(jù)自己的偏好和最有利于自己的方式進(jìn)行活動(dòng)，但他們是理性的，追求個(gè)人效用最大化的“經(jīng)濟(jì)人”的私人偏好的滿(mǎn)足是集體活動(dòng)存在的首要目標(biāo)。但個(gè)人效益最大化應(yīng)當(dāng)有一個(gè)限度，即過(guò)分尋求個(gè)人利益會(huì)有損他人利益，從而無(wú)法做出共同的選擇，最終損害所有人的利益。合理使用制度的合理性即在于它是無(wú)數(shù)個(gè)體以一顆功利之心相互間博弈的最終結(jié)果，而這個(gè)結(jié)果會(huì)損害一部分個(gè)體的利益，但其結(jié)果也是多方利益權(quán)衡后作出的，作為一種公共選擇至少在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，符合當(dāng)前大多數(shù)個(gè)體的利益。一旦不符合大多數(shù)個(gè)體的利益，合理使用制度即再次發(fā)生改變，以適應(yīng)社會(huì)發(fā)展需求。

三、總結(jié)

任何一項(xiàng)制度都有其存在的意義，著作權(quán)合理使用制度更不例外。在今日的中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方興未艾，熟練地運(yùn)用法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的未來(lái)十分重要，本文僅就著作權(quán)合理使用制度的必然性、正當(dāng)性及合理性等方面從法經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行了探討，希望對(duì)于日前著作權(quán)法修改有所裨益。從本文的分析可以看出，著作權(quán)合理使用制度不會(huì)消亡，但當(dāng)前大趨勢(shì)是著作權(quán)保護(hù)的強(qiáng)化，合理使用范圍的擴(kuò)張也面臨較大阻力。總言之，合理使用的變更會(huì)注重各方利益的平衡，或許目前著作權(quán)法修改草案加入其他情況正是為在更廣的層面上看待著作權(quán)保護(hù)與著作權(quán)的合理使用，希望在各種司法實(shí)踐中更加靈活地劃分合理使用與侵權(quán)，以便平衡個(gè)案中雙方的利益。

作者：徐坤宇 單位：華南理工大學(xué)